2018年，中國人均GDP達(dá)到9770美元。按世界銀行2017年的標(biāo)準(zhǔn)，人均GDP在3956美元至12235美元之間為中等收入經(jīng)濟(jì)體。可見，中國已走到了中等收入陷阱的“河邊”。盡管國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對中等收入陷阱這個提法有諸多分歧，但回顧二戰(zhàn)以來的世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，少有經(jīng)濟(jì)體能夠從中等收入發(fā)展成為高收入，多數(shù)則長期徘徊在中等收入，甚至出現(xiàn)發(fā)展倒退和社會動蕩。面對這些不爭的事實，我們應(yīng)充分意識到中等收入陷阱問題的嚴(yán)峻性。尤其是，在全球大變局時代，加之中國的特殊國情，各種復(fù)雜因素交織在一起，可能進(jìn)一步加大了中國跨越中等收入陷阱的難度，其挑戰(zhàn)更加不容低估。
如何看待中等收入陷阱現(xiàn)象？我們能從其他經(jīng)濟(jì)體成功或失敗中汲取哪些經(jīng)驗和教訓(xùn)？如何認(rèn)知中國可能面臨的中等收入陷阱挑戰(zhàn)？本文對上述三個問題的思考與討論，希望引起各界對中等收入陷阱問題的再關(guān)注。
中等收入陷阱及其爭論
中等收入陷阱（Middle Income Trap）的概念由世界銀行在2006年首次提出。在報告《東亞復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的觀點(diǎn)》（An East Asian renaissance : ideas for economic growth）中，世界銀行指出：在過去50年中，許多國家從一貧如洗的收入水平上升到中等收入水平。然而在歐洲以外，只有少數(shù)國家從低收入水平躍升到高收入國家。世界上最失落的地區(qū)當(dāng)屬拉丁美洲，而未受這種趨勢影響的地區(qū)則是東亞，其中有四個表現(xiàn)優(yōu)異的經(jīng)濟(jì)體：中國香港、韓國、新加坡和中國臺灣。
2012年，世界銀行和中國國務(wù)院發(fā)展研究中心共同發(fā)布了報告《中國2030：建設(shè)現(xiàn)代、和諧、有創(chuàng)造力的社會》，再次強(qiáng)調(diào)了中等收入陷阱。報告中指出，在1960年的101個中等收入經(jīng)濟(jì)體中，到2008年只有13個成為高收入經(jīng)濟(jì)體。分別是歐洲的希臘、愛爾蘭、葡萄牙和西班牙，亞洲的日本、韓國、新加坡、中國香港和中國臺灣，中東的以色列，美洲的波多黎各，非洲的赤道幾內(nèi)亞和毛里求斯。而其余的88個經(jīng)濟(jì)體要么繼續(xù)停留在中等收入階段，要么下降為低收入國家或地區(qū)?？梢姡?7%的中等收入經(jīng)濟(jì)體難以跨越“陷阱”。
中等收入陷阱概念一經(jīng)提出便引起廣泛關(guān)注，但學(xué)術(shù)界卻有很大爭議，焦點(diǎn)是界定“中等收入”的標(biāo)準(zhǔn)。在2006年首次提出中等收入陷阱概念時，世界銀行采用了1989年創(chuàng)建的“分析性分類”（Analytical Classifications）方法，以劃分一個經(jīng)濟(jì)體是屬于高收入、低收入或者中等收入。依據(jù)該分類法，世界銀行在1978年將國家分為三類：發(fā)展中國家、工業(yè)化國家和資本過剩的石油出口國。1989年，世界銀行建立了一套完全以人均國民收入為標(biāo)準(zhǔn)的分析性分類方法。以1987年為基準(zhǔn)年，人均國民收入高于6000美元的國家為高收入國家，低于或等于480美元的國家為低收入國家，高于480美元和低于或等于6000美元的國家為中等收入國家。中等收入國家中又以1940美元為門檻分成中等偏下收入國家和中等偏上收入國家。此后，世界銀行根據(jù)GDP縮減指數(shù)和匯率變動調(diào)整參數(shù)。2013年，中等收入門檻為1045美元，高收入門檻為12745美元。
圖表1：少數(shù)經(jīng)濟(jì)體成功跨越了中等收入陷阱
資料來源：《中國2030：建設(shè)現(xiàn)代、和諧、有創(chuàng)造力的社會》，世界銀行和中國國務(wù)院發(fā)展研究中心。
但在報告《中國2030：建設(shè)現(xiàn)代、和諧、有創(chuàng)造力的社會》中，世界銀行卻沒有采用自己創(chuàng)造的“分析性分類”，而以相對于美國的人均國民收入來界定中等收入經(jīng)濟(jì)體（圖表1）。據(jù)此，中等收入范圍大致是美國人均國民收入的2%~45%。2008年，美國人均國民收入的2%~45%相當(dāng)于958 ~21551美元。同一時期，按分析性分類標(biāo)準(zhǔn)，中等收入的范圍是975美元~11905美元。
雖然學(xué)術(shù)界爭議不斷，但國際社會對中等收入陷阱所揭示的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題有較為一致的關(guān)注：二戰(zhàn)后，的確是少有經(jīng)濟(jì)體能夠保持穩(wěn)健增長并進(jìn)入高收入行列。走到高收入“岸邊”但最終掉進(jìn)中等收入陷阱的經(jīng)濟(jì)體的共同特征是，經(jīng)濟(jì)增長長期停滯不前甚至倒退，社會矛盾重重（主要是貧富差距和社會動蕩）。這說明，無論標(biāo)準(zhǔn)高低，成功跨越中等收入陷阱的挑戰(zhàn)都是巨大的，任何一個處于發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)體對此都不容小覷。
東亞奇跡與拉美之殤
在世界銀行的研究中，中等收入陷阱現(xiàn)象有兩個代表性案例：東亞地區(qū)與拉美地區(qū)。前者指日本、四小龍（韓國、新加坡、中國臺灣和中國香港）等東亞地區(qū)社會，上個世紀(jì)60年代后陸續(xù)成功跨越中等收入陷阱，成為二戰(zhàn)后全球社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的典范，被稱之為“東亞奇跡”。后者指拉美八國，在20世紀(jì)80年代初期之前發(fā)展勢頭都相對良好，但此后社會動蕩，經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯不前，被視為“拉美之殤”。其中，在20世紀(jì)70年代已躋身發(fā)達(dá)國家行列的委內(nèi)瑞拉（1938年成為中等收入國家）如今甚至跌落至低收入國家。而阿根廷（1924年）、烏拉圭（1946年）等“老牌”中等收入國家，多年來的發(fā)展幾乎停滯不前。
圖表2：拉美、東亞十國與亞洲“四小龍”比較
資料來源：《世界經(jīng)濟(jì)千年統(tǒng)計》，安格斯?麥迪森。本表中的人均GDP均按1990年不變價格計算。
在《東亞復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的觀點(diǎn)》報告中，世界銀行指出，一個經(jīng)濟(jì)體從中等收入向高收入邁進(jìn)的過程中，必須通過創(chuàng)新帶動產(chǎn)業(yè)升級，以保持勞動生產(chǎn)率的持續(xù)增長。但是，由于自身創(chuàng)新能力有限，難以實現(xiàn)戰(zhàn)略調(diào)整，必然出現(xiàn)資本邊際報酬遞減導(dǎo)致的生產(chǎn)率增長放緩和經(jīng)濟(jì)停滯現(xiàn)象。一旦陷入狀況，原有的增長機(jī)制和發(fā)展模式無法有效應(yīng)對經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展積累的矛盾，則容易出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)大幅波動或陷入停滯，各種社會矛盾集中爆發(fā)。
世界銀行認(rèn)為，東亞奇跡的經(jīng)驗是經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式從出口加工制造升級為知識創(chuàng)新，走上了現(xiàn)代化發(fā)展道路（城市化、服務(wù)業(yè)與消費(fèi)）。特別是，在生產(chǎn)技術(shù)、流程、組織與管理理念等諸多方面，東亞經(jīng)濟(jì)體取得了很多創(chuàng)新成就，也成為了全球經(jīng)濟(jì)一體化的重要建設(shè)者、推動者甚至引領(lǐng)者之一。拉美之殤的問題是，自20世紀(jì)60年采取“進(jìn)口替代”戰(zhàn)略，利用貿(mào)易保護(hù)和國家補(bǔ)貼來發(fā)展民族工業(yè)體系。結(jié)果是，搞了幾十年“進(jìn)口替代”，拉美國家在國際上有競爭力的產(chǎn)業(yè)并不多，勞動生產(chǎn)率停滯不前，與全球經(jīng)濟(jì)一體化也漸漸脫鉤，致使經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯不前，掉入到中等收入陷阱。
關(guān)于掉入中等收入陷阱會爆發(fā)各種社會矛盾，世界銀行指出，多數(shù)經(jīng)濟(jì)體在從低收入向中等收入發(fā)展的過程中，在經(jīng)濟(jì)制度和社會安排上往往會系統(tǒng)性地偏向于影響力較大者的利益。如果利益不平等程度高，經(jīng)濟(jì)、政治與社會不平等鴻溝存在代際自我復(fù)制現(xiàn)象，社會階層固化，就會產(chǎn)生“不平等陷阱”。在拉美，當(dāng)人均收入水平達(dá)到較高水平時，產(chǎn)生了普遍的收入分配不公。在20世紀(jì)70年代，拉美各國的基尼系數(shù)普遍介于0.44~0.66之間，巴西在20世紀(jì)90年代末高達(dá)0.64。嚴(yán)重的收入與財富不均引起了社會動蕩，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯或長期徘徊不前。
值得特別提及的是，由于二戰(zhàn)之后的全球經(jīng)濟(jì)秩序主要是美國主導(dǎo)，包括東亞地區(qū)在內(nèi)成功跨越中等收入陷阱的經(jīng)濟(jì)體，從某種程度上看都得益于美國的協(xié)助和推動，美國是其社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要“承銷商”。
圖表3：不同經(jīng)濟(jì)體的基尼系數(shù)（1961-2017）
資料來源：世界銀行
中國的挑戰(zhàn)
“儒家經(jīng)濟(jì)圈”的成功經(jīng)驗是中國跨越中等收入陷阱的有利因素。在世界銀行2012年報告中認(rèn)定的13個成功跨越中等收入陷阱的經(jīng)濟(jì)體中有五個來自“儒家經(jīng)濟(jì)圈”，此后中國澳門也在2018年邁入高收入經(jīng)濟(jì)體。同為儒家經(jīng)濟(jì)圈成員，各方成功經(jīng)驗值得中國學(xué)習(xí)借鑒。然而，更大的挑戰(zhàn)則來自于作為人口超級大國，中國自身的特殊國情和當(dāng)前全球大變革的復(fù)雜性，可能加劇了我們所面臨的中等收入陷阱的復(fù)雜性。以下幾個方面，值得各界特別關(guān)注。
首先，發(fā)達(dá)國家基本上都是中產(chǎn)階層占多數(shù)的“橄欖型”社會群體結(jié)構(gòu)，這也是成功跨越中等收入陷阱的目標(biāo)條件。中國有近14億人口，如果創(chuàng)造三分之二人口的中產(chǎn)階層，在人類發(fā)展史上將是個巨大且艱巨的“工程”。時間上看，黨的十八大報告首次明確提出確保到2020年實現(xiàn)全面建成小康社會，2020年實現(xiàn)國內(nèi)生產(chǎn)總值和城鄉(xiāng)居民人均收入比2010年翻一番。李克強(qiáng)總理曾指出，“十三五”時期，國內(nèi)生產(chǎn)總值每年平均增長速度需保持在6.5%以上，主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)平衡協(xié)調(diào)，才能實現(xiàn)翻一番目標(biāo)。從近年來經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展平衡協(xié)調(diào)的情況看，全民中產(chǎn)的挑戰(zhàn)是相當(dāng)大的。
其次，在人口結(jié)構(gòu)上面臨未富先老的問題。根據(jù)人社部數(shù)據(jù)，截止2017年底，中國60歲以上人口約2.1億，占總?cè)丝诒戎丶s15.5%。到2020年，60歲以上人口占比將達(dá)到19.3%，2050年達(dá)到38.6%。當(dāng)前中國職工養(yǎng)老保險的撫養(yǎng)比為3.04∶1，到2020年將下降到2.94∶1，2050年下降到1.3∶1。中國的老齡化速度快，老齡人口數(shù)量龐大，社會養(yǎng)老撫養(yǎng)壓力大，顯示出明顯的未富先老壓力。這種狀況，或許也是眾多中等收入經(jīng)濟(jì)體未曾遇到過的，會增加中國跨越中等收入陷阱的難度。
第三，收入與財富不均問題是跨越中等收入陷阱的最大挑戰(zhàn)之一。當(dāng)前，中國依然面臨著日趨擴(kuò)大的二元經(jīng)濟(jì)不均衡發(fā)展挑戰(zhàn)，突出表現(xiàn)在貧富差距、城鄉(xiāng)差別、東西部之差等方面。從基尼系數(shù)看，根據(jù)國家統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)，自2000以來中國基尼系數(shù)一直超過了0.4，2008年達(dá)到最高點(diǎn)0.491，高于世界公認(rèn)的貧富差距警戒線，不均衡發(fā)展帶來的收入與財富不均問題已較為嚴(yán)重。未來，在創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)增長的過程中，如何進(jìn)一步優(yōu)化社會收入分配制度，實現(xiàn)社會的均衡發(fā)展，或許是中國成功跨越中等收入陷阱的最大挑戰(zhàn)之一。
圖表4：不同經(jīng)濟(jì)體的基尼系數(shù)
圖表5：世界各地區(qū)收入前10%成人的收入份額（1980年-2016年）
資料來源：世界不平均報告2018
圖表6：世界各國財富前1%成人所占財富份額（1913–2015）
資料來源：世界不平均報告2018
圖表7：中國城鄉(xiāng)可支配收入差距（元）
資料來源：國家統(tǒng)計局
圖表8：各省市人均GDP（2018年）
資料來源：國家統(tǒng)計局
第四，人工智能（AI）時代的挑戰(zhàn)。在努力平衡解決收入與財富不均問題的同時，我們又迎來新的挑戰(zhàn)。其一，人工智能（AI）的普及應(yīng)用和機(jī)器替代人的趨勢可能深刻影響就業(yè)的結(jié)構(gòu)，摧毀中產(chǎn)階層的就業(yè)機(jī)會。麥肯錫的研究報告《自動化時代的勞動力轉(zhuǎn)移》論述了2030年全球就業(yè)和勞動力市場的變化。報告認(rèn)為，勞動力市場將會發(fā)生巨大的變遷，從勞動技能到薪資水平，將會比歷史上的農(nóng)業(yè)向工業(yè)、制造業(yè)向服務(wù)業(yè)的變遷來的更為洶涌，有60%的職業(yè)（至少1/3）面臨著被技術(shù)替代的可能性。在絕對程度上，中國需要面臨最大的職業(yè)轉(zhuǎn)換，接近1億勞動力需要改變現(xiàn)有的工作。如果新增就業(yè)如果無法有效補(bǔ)足失業(yè)人數(shù)，則可能在一定程度上摧毀中產(chǎn)階層的就業(yè)，從而增大了跨越中等收入陷阱的壓力。其二，人工智能還可能在一次收入分配環(huán)節(jié)加劇了收入與財富分配不均矛盾。掌控技術(shù)優(yōu)勢的群體，可能會占有更多比例的收入和財富，并且依靠技術(shù)能力的壁壘進(jìn)一步加劇階層固化和社會流動性問題。未來，技術(shù)創(chuàng)新如何普惠于社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展，形成合理有效的收入財富分配機(jī)制，也是每一個經(jīng)濟(jì)社會都要認(rèn)真思考的問題。
第五，完善的法制體系是跨越中等收入陷阱的制度保障。十九大報告指出，當(dāng)前中國的“社會矛盾和問題交織疊加，全面依法治國任務(wù)依然繁重，國家治理體系和治理能力有待加強(qiáng)”。未來，加快完善中國的法制體系，從而建立公平公正競爭的商業(yè)環(huán)境和市場秩序，形成透明有序的新型政商關(guān)系，確保社會經(jīng)濟(jì)良性法制，實現(xiàn)合理收入和財富分配機(jī)制，這也構(gòu)成了中國跨越中等收入陷阱的一系列重大挑戰(zhàn)。其中，在法制基礎(chǔ)之上構(gòu)建起公平透明的新型政商關(guān)系，對于促進(jìn)公平競爭、鼓勵創(chuàng)新、減少企業(yè)尋租行為，對于實現(xiàn)全民中產(chǎn)而言是具有現(xiàn)實意義的基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)制度。新型政商系應(yīng)關(guān)該是什么樣的？習(xí)近平總書記明確指出 “就是‘親’和‘清’”，“親”則兩利，“清”則相安。長期看，完善法制環(huán)境和建立新型政商關(guān)系都需要一個過程，這個過程也是對中國跨越中等收入陷阱較為重要的制度建設(shè)壓力。
第六，中國經(jīng)濟(jì)未來發(fā)展仍面臨諸多挑戰(zhàn)。其一，從發(fā)展模式看，過去40年美國主導(dǎo)的全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式面臨重構(gòu)的挑戰(zhàn)，包括中國的世界各國都需要適應(yīng)這種變革兵做出調(diào)整。中國自身則要實現(xiàn)從模仿到超越、從價格戰(zhàn)到價值戰(zhàn)、從世界工廠到“中國智造”、從生產(chǎn)到消費(fèi)等一系列發(fā)展模式升級。同時要積極擁抱第四次工業(yè)革命，爭取引領(lǐng)科技創(chuàng)新浪潮。其二，社會方面，收入與財富不均、社會流動性下降、社會基本保障體系、教育等方面，仍存在一系列亟待解決的問題。其三，應(yīng)對外部挑戰(zhàn)，包括反全球化、逆全球化、民粹主義、單邊主義等沖擊，中國與世界主要經(jīng)濟(jì)體（中美、中歐、中日、中國與東盟等）關(guān)系的維系與利益重構(gòu)，“中國威脅論”背景下的價值對接問題，地緣政治及國際和平的挑戰(zhàn)等等。
第七，成功跨越中等收入陷阱的經(jīng)濟(jì)體，多數(shù)受到了美國“手拉手”的幫助。從當(dāng)前中美關(guān)系及未來預(yù)期看，美國“幫助”中國跨越中等收入陷阱的可能性不大。未來，還要依靠中國自身的努力去實現(xiàn)發(fā)展的超越。
綜上所述，從各經(jīng)濟(jì)體的歷史經(jīng)驗看，跨越中等收入陷阱無可置疑是個重大的社會發(fā)展挑戰(zhàn)，從歷史經(jīng)驗來看成功幾率不高。從中國的國情看，我們也有很多獨(dú)特的挑戰(zhàn)性因素。面向未來，我們應(yīng)高度重視中等收入陷阱問題， 既要從其他經(jīng)濟(jì)體的成功與失敗中汲取經(jīng)驗和教訓(xùn)，也要充分考慮世界大變局與中國新時代的新情況， 為成功地跨越中等收入陷阱做足功課。
